湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司投資者關(guān)系管理制度
 
經(jīng)2013年7月10日第六屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)
目   錄
第一章  總  則
第二章  投資者關(guān)系管理的目的與原則
第三章  投資者關(guān)系管理工作的對(duì)象、內(nèi)容與方式
第四章  投資者關(guān)系管理部門(mén)和職責(zé)
第五章  附  則  
  

第一章  總  則

第一條  為加強(qiáng)湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司” ）與現(xiàn)有投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者” ）之間的信息溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，切實(shí)保護(hù)投資者特別是廣大社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司與投資者之間建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定的良好關(guān)系，完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)公司誠(chéng)信自律、規(guī)范運(yùn)作，提升公司的內(nèi)在價(jià)值，公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所上市公司與投資者關(guān)系管理指引》、《深圳證券交易所信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第41號(hào)——投資者管理管理及其信息披露》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條  本制度所述投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng),加強(qiáng)與投資者和潛在投資者之間的溝通,增進(jìn)投資者對(duì)上市公司了解的管理行為。
    第三條  投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或泄漏未公開(kāi)重大信息。 
第四條  投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待所有投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。 
第五條  建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度，以加強(qiáng)對(duì)公司、控股公司、控股股東及實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通過(guò)上述非正式渠道泄露未公開(kāi)重大信息。

第二章  投資者關(guān)系管理的目的與原則

第六條  公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作的目的是：
（一）通過(guò)充分的信息披露加強(qiáng)公司與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，樹(shù)立公司良好的市場(chǎng)形象；
（二）規(guī)范運(yùn)作，提高公司的透明度，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)；
（三）形成尊重投資者、對(duì)投資者負(fù)責(zé)的企業(yè)文化；
（四）創(chuàng)造良好的資本市場(chǎng)融資環(huán)境，樹(shù)立良好的資本市場(chǎng)形象，增強(qiáng)公司的可持續(xù)發(fā)展能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力；
（五）實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化。  
第七條  投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)、深圳證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露；
（二）充分披露信息原則。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司遵循公平原則面向公司的所有投資者及潛在投資者進(jìn)行自愿性信息披露，主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（三）投資者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露；
（四）誠(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)；
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；
（六）互動(dòng)溝通原則。公司將主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。

第三章  投資者關(guān)系管理工作的對(duì)象、內(nèi)容與方式

第八條  投資者關(guān)系管理的服務(wù)對(duì)象包括但不限于：
（一）投資者，其中包括大機(jī)構(gòu)投資者以及中小投資者；
（二）財(cái)經(jīng)媒體、行業(yè)媒體和其他相關(guān)媒體；
（三）證券分析師、基金經(jīng)理和行業(yè)分析師；
（四）投資者關(guān)系顧問(wèn)；
（五）證券監(jiān)管部門(mén)以及相關(guān)政府機(jī)構(gòu)；  
（六）其他相關(guān)機(jī)構(gòu)。
第九條  投資者關(guān)系管理工作中與投資者溝通的內(nèi)容為，在嚴(yán)格遵循《信息披露管理辦法》的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，主要包括：
（一）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告；
（二）公司依法披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配等；
（三）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等；
（四）公司依法披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設(shè)；
（六）其他相關(guān)信息。
第十條  公司與投資者溝通的方式包括但不限于： 
（一）公告（包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告）； 
（二）股東大會(huì)； 
（三）公司網(wǎng)站； 
（四）分析師會(huì)議或說(shuō)明會(huì)； 
（五）一對(duì)一溝通； 
（六）郵寄資料； 
（七）電話咨詢； 
（八）廣告、宣傳單或其他宣傳材料； 
（九）媒體采訪和報(bào)道； 
（十）現(xiàn)場(chǎng)參觀； 
（十一）路演。 
（十二）其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
第十一條 《證券時(shí)報(bào)》為公司信息披露指定報(bào)紙，巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）為公司指定的信息披露網(wǎng)站。根據(jù)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)披露的信息第一時(shí)間在上述報(bào)紙和網(wǎng)站公布。公司在其他公共傳媒披露的信息不先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。
第十二條  公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)加強(qiáng)尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密工作，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。公司與投資者溝通中如涉及公司未公開(kāi)重大信息或者可以推理出未公開(kāi)重大信息的，公司有權(quán)拒絕回答。
第十三條  公司通過(guò)股東大會(huì)、網(wǎng)站、說(shuō)明會(huì)、路演、一對(duì)一溝通、現(xiàn)場(chǎng)參觀、電話咨詢等方式進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，平等對(duì)待全體投資者，為中小投資者參與活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì)，保證相關(guān)溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。
第十四條  配備信息披露所必要的通訊設(shè)備，設(shè)立專門(mén)的投資者咨詢電話，并保證對(duì)外公告的咨詢電話暢通。
第十五條  公司通過(guò)深圳證券交易所投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)平臺(tái)”）與投資者交流，指派或授權(quán)董事會(huì)秘書(shū)或者證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)查看和及時(shí)回復(fù)互動(dòng)平臺(tái)上的投資者提問(wèn)。
第十六條  投資者要求到公司調(diào)研、采訪以及參加股東大會(huì)等的活動(dòng)，公司實(shí)行預(yù)約制度，投資者需提前至少2個(gè)工作日與公司進(jìn)行預(yù)約登記。投資者向公司進(jìn)行預(yù)約時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供參加調(diào)研、采訪或會(huì)議的相關(guān)人員名單、所屬單位、調(diào)研或采訪的主題及提綱等內(nèi)容，報(bào)公司董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)方可安排。
第十七條  投資者到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通時(shí)，公司合理、妥善地安排參觀過(guò)程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開(kāi)重大信息。公司派兩人以上陪同參觀，并由專人回答參觀人員的提問(wèn)。
第十八條  公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，按《湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司接待特定對(duì)象調(diào)研采訪管理制度》執(zhí)行。
第十九條  公司建立與投資者交流溝通的事后復(fù)核程序，及時(shí)檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開(kāi)重大信息的泄漏，時(shí)刻關(guān)注新聞媒體關(guān)于公司的
報(bào)道，并密切注意公司證券及其衍生產(chǎn)品的價(jià)格波動(dòng)情況。如公司確信相關(guān)信息已無(wú)法保密或公司證券及其衍生產(chǎn)品價(jià)格已發(fā)生異常波動(dòng)，公司立即按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。
第二十條  公司不通過(guò)互動(dòng)易網(wǎng)站披露未公開(kāi)重大信息。公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中違規(guī)泄漏了未公開(kāi)重大信息的，立即通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。
第二十一條  公司董事會(huì)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。相關(guān)文件一旦在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載，原則上不得撤回或替換。公司發(fā)現(xiàn)已刊載的文件存在錯(cuò)誤或遺漏的，及時(shí)刊載更正后的文件，并向互動(dòng)易網(wǎng)站申請(qǐng)?jiān)谖募咸砑訕?biāo)注，對(duì)更正前后的文件進(jìn)行區(qū)分。
第二十二條  公司基于對(duì)全體投資者利益的保護(hù)，對(duì)旨在干擾公司會(huì)議進(jìn)程、干擾公司正常經(jīng)營(yíng)與管理秩序、套取公司未公開(kāi)信息以獲取個(gè)人利益等不正當(dāng)行為的，公司有權(quán)行使制止權(quán)和沉默權(quán)。

第四章  投資者關(guān)系管理部門(mén)和職責(zé)

第二十三條  公司董事長(zhǎng)為投資者關(guān)系管理的第一責(zé)任人，公司董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人。公司投資者關(guān)系管理部（董事會(huì)秘書(shū)室）為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理日常工作和具體事務(wù)。
第二十四條  公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理及其信息披露事務(wù)，除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及員工應(yīng)當(dāng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。投資者關(guān)系活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)事先征得董事會(huì)秘書(shū)的同意，未經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)同意任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。
第二十五條  投資者關(guān)系管理部（董事會(huì)秘書(shū)室）履行的投資者關(guān)系管理工作職責(zé)主要包括：
（一）制定和完善有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系管理的相關(guān)制度，并將投資者關(guān)系管理相關(guān)制度通過(guò)上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)“業(yè)務(wù)辦理——投資者關(guān)系管理信息披露”欄目提交深交所互動(dòng)易網(wǎng)站（http：//irm.cninfo.com.cn）披露，同時(shí)在公司網(wǎng)站予以披露。
（二）收集公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等相關(guān)的信息，根據(jù)法律、法規(guī)、上市規(guī)則的要求和公司信息披露、投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)進(jìn)行披露；
（三）籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議材料；
（四）主持年報(bào)、半年報(bào)、季報(bào)的編制、設(shè)計(jì)、印刷、寄送工作；
（五）通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢；
（六）不定期或在出現(xiàn)重大事件時(shí)組織分析師說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；
（七）與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)系，提高投資者對(duì)公司的關(guān)注度；
（八）加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作，引導(dǎo)媒體的報(bào)道，安排高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪、報(bào)道；
（九）跟蹤、學(xué)習(xí)和研究公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)動(dòng)態(tài)和相關(guān)法規(guī)，通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞脚c投資者溝通；
（十）與監(jiān)管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所等經(jīng)常保持接觸，形成良好的溝通關(guān)系；
（十一）與其他上市公司的投資者關(guān)系管理部門(mén)、專業(yè)的投資者關(guān)系管理咨詢公司、財(cái)經(jīng)公關(guān)公司等保持良好的合作、交流關(guān)系；
（十二）有利于改善投資者關(guān)系管理的其他工作。
第二十六條  公司董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)公司全體員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)；在開(kāi)展機(jī)構(gòu)推介會(huì)以及分析師說(shuō)明會(huì)等大型的投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)當(dāng)組織專門(mén)培訓(xùn)，提高其與投資者進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，樹(shù)立公平披露的意識(shí)。
第二十七條  在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提下，公司的其他職能部門(mén)、控股子公司及全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。

第五章  附  則

第二十八條  本制度未盡事宜，按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和深圳證券交易所投資者關(guān)系管理制度的有關(guān)規(guī)定和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與國(guó)家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過(guò)。
第二十九條  本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋與修訂。
第三十條  本制度自公司董事會(huì)通過(guò)之日起生效實(shí)施。
 
湖南正虹科技發(fā)展股份有限公司董事會(huì)
二〇一三年七月十日